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        電學領域專利授權路上的絆腳石——專利法第2條第2款

        發布時間:2023-08-31 來源:精金石知識產權 閱讀量:28

        前言:

        專利法第三十九條的規定:發明專利申請經實質審查沒有發現駁回理由的,由國務院專利行政部門作出授予發明專利權的決定,發給發明專利證書,同時予以登記和公告。對于一件發明專利申請是否能夠授權,人們關注最多的駁回理由就是專利法第二十二條規定的新穎性、創造性和實用性,以及專利法第五條和第二十五條規定的不授予專利權的保護客體。而在電學領域,除以上之外在專利授權道路上還有一個絆腳石——專利法第2條第2款。尤其電學領域案件通常涉及算法、數據處理、用戶界面等,因此,近年來電學領域案件涉及權利要求書不符合專利法第2條第2款關于技術方案規定的審查意見通知書越來越多。
        下面結合一件案例的答復過程,淺談對于專利法第2條第2款的理解,并就如何提高電學領域案件授權率作拋磚引玉之談。

        案例介紹:

        發明名稱:

        一種基于統計熵的固廢指紋特征提取方法。


        原始權利要求1:

        1.一種基于統計熵的固廢指紋特征提取方法,其特征在于,包括:S1、選擇固體廢物的某一項數值型指標,將該數值型指標按照均等劃分為n個等級,作為n個事件;S2、將n個等級的數值型指標值按照歸一化處理后得到概率分布數據集p(x)=(p1,p2,p3…pn);

        S3、計算該數值型指標的統計熵H(Pi)以及統計熵的最大值H(max);

        S4、依據統計熵以及統計熵的最大值,計算統計熵的相對率η;

        S5、設定該固體廢物對應于該數值型指標的相對率判定值為η0,則將統計熵的相對率 η與判定值η0比較,根據比較結果判斷該數值型指標是否為指紋特征。


        第一次審查意見:

        權利要求1中的步驟S1-S4僅涉及數據處理、統計熵的計算機步驟,是數學計算步驟,S5也僅是人為設定判斷規則。

        因此,上述技術方案是人為設定的,一種指導人們判斷事物的方法,其依賴于人的主觀意志,不受自然規律的約束,并非遵循自然規律的技術手段。

        其中雖然有選擇數值型指標、判定值的設置的步驟,但數據的選擇、設置本身并不必然構成技術手段,也沒有體現出使用了遵循自然規律的技術手段。因此,權利要求1要求保護的方案不屬于專利保護的客體,不符合專利法第二條第二款的規定。

        答復思路:

        專利法第2條第2款規定:發明,是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。

        其中包含一個必要條件:發明是技術方案。

        那么什么樣的方案可以稱之為技術方案?

        《專利審查指南》對第二條第二款進行了進一步的解釋:“技術方案是對要解決的技術問題所采取的利用自然規律的技術手段的集合,技術手段通常是由技術特征來體現的。未采用技術手段解決技術問題以獲得符合自然規律的技術效果的方案不屬于專利法第二條第二款規定的客體”。

        因此,上述案件的答復思路主要包括三個方面:

        解決的問題屬于技術問題、采用了符合自然規律的技術手段、獲得了符合自然規律的技術效果。

        答復過程:

        1

        是否解決技術問題

        背景技術記載:雖然指紋分析能夠快速獲得廢物性質的判斷,但在某些情況下會要求詳細的物理化分析結果。

        因此,需要在充分了解廢物特征與數據分析的基礎上,選擇關鍵的指紋參數。

        由此可知,本申請解決的技術問題是:現有技術中對于關鍵指紋參數或指紋特征如何快速提取的技術難題。

        而固體廢物具有諸多特征參數,例如某種物質的含量、顏色、氣味等等,固廢中這些特征參數的特征均是其固有的特征,并不以人的意志而改變。

        因此,從固廢的多個特征中提取出其具有代表性的指紋特征,屬于專利法規定的技術問題。

        2

        是否采用了符合自然規律的技術手段

        首先,依據《現代漢語詞典》的解釋,自然規律是指“存在于自然界的客觀事物內部的規律”,即物質運動固有的、本質的、穩定的聯系。

        其具有不以人的意志為轉移的客觀性,不能被人改變、創造或消滅,但能利用。它可離開人的實踐活動而發生作用,不直接涉及階級的利益。

        現代自然科學揭示的規律大體有兩類,即機械決定論規律和統計學規律。

        本申請中,對于固體廢物中具有自然規律性質的數值型指標,進行一系列算法計算后,得到相對率數據,并通過將其與相對率判定值比較,進而得出該數值型指標是否為指紋特征。

        數值型指標本身是符合自然規律的,那么無論通過何種計算方法,計算出的相對率數據也是符合自然規律的。

        因此,權利要求1中的步驟S1-S4限定的相對率的計算過程,雖然屬于數學計算步驟,但其仍屬于符合自然規律的技術手段。

        對于權利要求1中的S5,由于結果的判斷引入了相對率判定值這一數據,而在權利要求1中,并沒有對這一數據的確定或獲取進行限定。

        因此,審查員認為這一數據是人為設定的。

        因此,有必要在權利要求1中對于相對率判定值的確定進行限定。

        根據說明書的記載,將相對率判定值的獲取方法(已知Al2O3在鋁灰中為代表性指標,通過步驟S1-S4計算Al2O3指標的多個統計熵相對率,根據多個統計熵相對率確定初始相對率判定值,并進行驗證得到最終相對率判定值)補入權利要求1中。

        對于修改后的S5,相對率判定值是根據已知代表性指標多次計算驗證得到(統計學規律),在代表性指標符合自然規律的基礎上,相對率判定值也是符合自然規律的。雖然得出的相對率判定值本身有一定誤差,但是整體上仍然符合代表性指標具有的自然規律,并不被人的意志所改變,更不是人憑空設定的數據。

        那么最終得到該數值型指標是否為指紋特征的結果也是符合自然規律的,權利要求1采用了符合自然規律的技術手段。

        為了進一步證明上述陳述,代理人還補充了一件復審成功撤駁的案例,并附上復審決定,進一步證明:如果技術手段采用了不以人的意志為轉移的手段,反映了技術特征之間固有的內在聯系,則該技術手段符合自然規律的技術手段。

        3

        是否獲得了符合自然規律的技術效果

        本申請為了解決現有技術中對于關鍵指紋參數或指紋特征如何快速提取的技術問題,采取了符合自然規律的技術手段,進而能夠在一定程度上快速提取出固廢的指紋特征,利于固廢的快速識別和分析。

        該技術效果屬于遵循自然規律的技術效果。

        經過上述詳細的陳述和論證,一通答復之后該案獲得授權。

        結論


        01 答復啟示

        對于專利法第2條第2款關于不授權客體的答復,關鍵點在于陳述權利要求涉及的方案解決了技術問題,采取了遵循自然規律的技術手段,并獲得了符合自然規律的技術效果。而只要采用了符合自然規律的技術手段,解決了技術問題,一般都能夠獲得符合自然規律的技術效果。

        為了進一步提高答復成功率,可以通過檢索庫查看同類案件的答復或復審之路,借鑒他們答復構思,全面了解審查員、合議組對這類案件的考量重點,有助于完善答復思路,提高專利授權概率。

        02撰寫啟示

        對于電學領域案件,撰寫之前,判斷發明人給出的技術問題是否為專利法規定的技術問題,采用的技術手段是否存在依賴人為意志的技術特征,如果在撰寫之前主動找出并避免這些問題的出現,至少在答復過程中能夠有修改依據,而不至于望洋興嘆。


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